证券期货投资者适当管理办法(证券期货投资者适当性管理办法)

一、证券期货投资者适当性管理办法的具体内容

(一)证券期货投资者适当性管理办法的基本原则

1.证券期货投资者适当性管理办法的内容包括:

第一,证券公司客户资金需要符合《上海证券交易所上市公司证券监督管理机构规定的证券信用交易者适当性管理办法》的相关规定。

第二,证券公司对投资者委托证券公司进行期货交易,证券公司向客户公布其委托的期货交易信息,但不得违反《上海证券交易所期货交易管理暂行办法》等相关规定。

第三,证券公司向客户提供的投资交易记录信息必须真实、准确、完整,不得隐瞒、不导致其期货交易信息的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4.证券公司应当按照本办法规定向客户提供其所提供的相关材料。

5.证券公司应当定期向客户提供相关资料,并在客户提供的报告表格中显示成交信息。

6.证券公司客户对接受开户机构客户的委托进行交易,向客户出示开户机构提供的客户开户资料,使其自行了解客户的委托行为。

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提出了以上3点证券期货投资者适当性管理办法中的内容。

明确证券期货投资者适当性管理办法的特点。

依照证监会规定,证券公司应当向客户提供证券期货投资者适当性评估结果及风险承受能力评估结果。

若客户不符合《上海证券交易所期货交易管理条例》和《深圳证券交易所期货交易管理条例》的相关规定,证券公司应当在指定的书面告知客户或者询问开户机构的相关人员。

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根据证监会规定,客户应当提供期货交易合同或证券期货投资者风险承受能力评估结果或风险承受能力评估结果。

投资者应当明确:

(1)风险承受能力评估合格的客户;

(2)期货交易顾问应当协助其按规定提供服务;

(3)具有特定品种交易经验或市场信誉的专业人士;

(4)、期货交易经纪商应当参与特定品种交易;