证券期货行政执法当事人承诺制度(期货公司监督管理办法全文)为期货公司自发布之日起至上市前5个月内,派出机构向特定客户、客户、监管部门报送《**证券期货行政执法当事人承诺申请书》(以下简称《承诺函》),承诺履行内容包括:一是投资者识别、调查和报告当事人的基本情况;二是拟议的私募基金募集证券投资基金适用《承诺函》相关规定;三是承诺函自发布之日起至少1年证券期货行政执法当事人承诺条款应当充分解读。

另外,此次《承诺函》的修订分为三个阶段。第一阶段,对证券期货行政执法当事人承诺制度作出具体调整,从《承诺函》的具体调整到《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》第十二章第二部分,并增加了相关规定的内容,将在2022年5月1日发布实施。

第二阶段,在证监会的坚强领导下,证监会将在下一步推动期货法、证券期货法等各项制度的修订工作中,进一步完善资本市场基础制度,完善资本市场法律制度体系。具体来看,进一步完善证券期货违法行为执法当事人承诺制度,加强投资者教育和市场宣传,明确当事人承诺机构应当履行承诺义务,并依法履行职责。

第三阶段,证监会将从资本市场诚信体系建设、资本市场投资者教育和专业机构自律管理、投资者教育、资产托管、投资者适当性管理、合格投资者保护、市场禁入等多方面完善证券期货违法行为执法工作机制,进一步完善资本市场诚信体系,促进资本市场投资者合法权益保护工作。

第四阶段,对行政执法当事人承诺制度实施的具体调整,将在证监会的坚强领导下,会同财政部、税务总局、证监会等有关部门,共同推动完善应对资本市场违法行为执法工作机制。

第五阶段,《承诺函》旨在促进证券期货行业高质量发展,更好服务实体经济,切实保障投资者权益,充分发挥资本市场法治化枢纽作用,促进资本市场高质量发展。

第六阶段,《承诺函》主要从六方面入手:

第一,将进一步推动证券期货行政执法当事人承诺制度的实施,进一步规范证券期货市场秩序,建立资本市场诚信档案数据库,明确证券期货行政执法当事人承诺标准、适用条件、适用原则和承诺方式;