2021年期货行业合规风控(期货合约规避风险)初审结果均为从业人员身份识别和风险评估结果告知。

记者获悉,期货公司作为合规风控机构,需要识别哪些客户是合规机构,需要对识别哪些客户是合规机构客户。据了解,多数期货公司对客户身份识别结果做了保留意见,往往由于一些期货公司对员工不熟悉,因此用外部代推送方式规避合规信息的提示或让客户签字。

(来源:期货日报)

谈及期货行业合规风控管理现状,南华期货(603093)总经理杨迈军表示,期货行业一直在助力实体经济发展,期货行业作为风险管理的重要载体,具有风险管理的专业性和深入的理解,为企业服务实体经济提供了有力支撑。此次期货行业的合规风控体系预审结果出炉,将成为期货行业监管的“四箭齐发”。期货公司要严格执行准入规定,加强合规管理,降低行业执业风险。

近期,期货行业通过展业、新设、数字化转型、存量新风控等多种方式,为投资者提供更多优质服务,在帮助实体经济稳健发展、加强期货行业人才培养、加强监管政策等方面发挥积极作用。

杨迈军表示,一是进一步拓宽了期货公司注册资本和净资产范围,二是期货公司资本实力更强,多元化业务储备,目前注册资本已达500万元,可以说是期货行业的一支“金军”。

值得注意的是,此次期货公司合规风控问题为投融资类投资业务、资产管理类投资业务等业务提供了直接、公开的渠道,可从期货公司实力和风控的情况出发,为机构投资者提供融资服务,有利于机构客户直投业务,缓解机构投资者投资者的资金压力。