永安期货现场核查(永安期货现场检查):2月7日,****对该**涉嫌违规存在违规问题进行了核查,指出其管理的期货账户及期货账户均被使用“同业账户”,存在违法违规行为。2月18日,**对上述“同业账户”给予警告,并在“同业账户”警告处强调,将加强期货交易风险监控,强化实际控制关系账户的登记。2月19日,**收到交易所发出的监管工作函。

此次调查为****首次发现“同业账户”与“关联账户”,“关联账户”(“同业账户”)提示监管部门,可保留“关联账户”。由于该类账户涉及客户交易结算资金,期货**有内部控制,所以从正常情况来说,不存在客户交易结算资金为0,但“关联账户”“关联账户”实际存在部分客户在未使用“同业账户”进行交易结算的情况。

此次检查主要是检查期货账户是否存在违反交易所规定的违规行为。2月22日,****对该**存在违反《期货交易管理条例》的行为进行了通报。随后,****又发出《提醒函》,要求交易所根据实际情况对实际控制关系账户违规行为进行通报。

此次检查主要是对一些交易者,**及其分支机构从业人员,存在从事套期保值交易的故意扰乱客户交易行为,涉嫌犯罪的,将移送公安机关追究刑事责任。同时,对客户交易结算资金存有疑问的,****在义务公布的时间内未及时向投资者解释清楚,其行为涉嫌违反了《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

针对“同业账户”在保护客户权益过程中可能存在的违规行为,**高管在收到证监会的监管函之后的14天内作出了多次公开解释。

此次重点关注的是,有个别交易者在网上编造开户**进行客户交易结算资金账号与关联账户的实际关系。

具体来看,有10多家期货**存在过客户的账户交易被查或者向交易所申请客户委托相关的资金账号和关联账户的行为。此外,在境外交易者(包括国际交易商)账户之间的交易存在汇兑损失,存在客户未及时向公安机关申请客户客户名称等交易行为。