期货公司执业规范(期货公司管理办法最新)(篇幅有限,期货公司管理办法征求意见稿)

首席风险官强调,各类期货经营机构和人员管理均不规范,交易风险隐患是期货公司风险管理的重中之重,防范措施不当被监管处罚或追责,使期货公司合规风险被严厉处罚。

要认真落实《期货公司分类监管工作指引(试行)》

2月24日,国家市场监督管理总局发布关于规范期货公司经营管理相关事项的通知。市场人士表示,此次修订主要体现为三方面的变化:一是开展品种创新,提升期货公司合规意识;二是加强期货公司股东责任,规范期货公司员工管理;三是进一步完善信息披露制度,完善风险防控制度,让投资者减少不必要的损失;四是加强对风险、内部控制管理,提高评级、投资者服务能力;五是强化信息披露,依法打击期货公司董事、监事、高级管理人员、高级管理人员等违法违规行为;六是加强投资者教育和保护,引导投资者在进行期货公司的投资决策时主动告知投资者。

近期期货公司的发展迎来了新的阶段。据中期协数据显示,2020年期货公司分类评级AA级情况有61家,评级差距加大,分别为69家、74家、68家、71家、89家。

在ABB级分至BBB级分之间的期货公司各为4家,分别为永安期货、方正中期、中信期货、申万期货、中粮期货、中金公司、光大期货、华泰期货、中银国际、银河期货、兴证期货、华泰长城期货。

与往年不同,今年1月26日,《期货公司分类监管工作指引(试行)》正式发布,这也是2020年新的《期货公司分类监管工作指引(试行)》之一。

政策有望边际改善

从制度上看,目前我国期货行业既有证券公司、期货公司、基金公司等的分类评级,又有期货公司、保险公司、信托公司等的分类评级。例如,2020年,中期协发布《关于进一步加强行业自律管理的意见》,提出要强化行业诚信建设,引导行业机构加快形成完善评级体系,健全期货公司分类评价体系,提升行业运行质量,提升行业定价效率。