期货资管产品托管(期货资管产品托管费)的组成

1、 《资管细则》的制定是由国家财政部、证监会、外汇局等部门,国家工商行政管理总局联合发布。明确了为适应期货资管业务的需要,将国家监管部门发布的《关于期货资管产品登记托管机构应当全面落实的通知》废止。

2、 协会(资管产品登记托管)这项规则自2022年1月1日起生效,并在1月31日生效,同时更新。其中,《期货资管细则》的规定明确了:为适应资管新业务的需要,期货资管产品登记托管机构应当面向协会履行基金管理公司职责,按照《关于债券资管产品登记托管机构应当全面履行基金管理公司职责》的规定,并在当月15日前,将有关规定修订后的《资管细则》废止。

3、 协会对资管产品登记托管机构提出了全面、统一的要求,并公布了如下四点要求:

(一) 资管产品登记托管机构应当全面履行基金管理公司职责,按照《资管细则》(征求意见稿)要求,完善和修改基金管理公司登记托管机构相关管理规定,加强资管产品登记托管机构登记管理,提升资管产品登记托管机构的专业化、规范化水平,提高基金管理公司的专业水平,保障登记托管机构服务专业化水平。

(二) 资管产品登记托管机构应当全面履行基金管理公司职责,按照《资管细则》(征求意见稿)、《资管细则》(征求意见稿)、《资管细则》(征求意见稿)规定,规范资管产品登记托管机构组织、负责基金管理业务的工作,建立健全业务办理、信息披露、登记托管等相关制度,并将《资管细则》(征求意见稿)向证监会备案。

(三) 资管产品登记托管机构应当建立健全资管业务登记托管体制机制,建立健全包括登记、分类、实施、管理、使用、服务、监督、检查、评价等业务管理规则,提升资管业务运行效率。

(四) 资管业务办理托管机构应当全面履行登记托管职责,强化服务能力建设,增强合规意识,提升防范风险能力,严防无序退市,强化风险监测和预警,确保登记托管机构规范运作,防范系统性风险,强化合规监督,保障存续机构安全有序运作。

(五) 资管业务的登记托管机构应当规范运作,提升资管业务运行的有效性,提升业务系统性和稳定性,保障资管产品登记托管机构的规范运作,防范系统性风险。

(六) 资管产品登记托管机构应当充分依托自律管理的优势,认真履行《资管细则》(征求意见稿)中关于“私募基金管理人登记对申请机构登记没有什么特别限制”的要求,并应当如实报备,根据相关要求严格履行登记托管职责。

(七) 资管产品登记托管机构应当加强对资管产品登记托管机构的诚信管理,督促资管产品登记托管机构对登记托管机构的资管业务规范运作,加强合规运作,加强合规管理。

(八) 资管产品登记托管机构应当按照《私募基金管理人登记管理办法》(征求意见稿)、《私募基金登记备案确认书》(征求意见稿)中规定的资管产品登记托管中心的基本要求,充分履行登记托管职责。